绝密★考试结束前

全国2013年10月高等教育自学考试

证券投资与管理试题

课程代码：00075 请考生按规定用笔将所有试题的答案涂、写在答题纸上。

选择题部分 注意事项：

1．答题前，考生务必将自己的考试课程名称、姓名、准考证号用黑色字迹的签字笔或钢笔填写在答题纸规定的位置上。

2．每小题选出答案后，用2B铅笔把答题纸上对应题目的答案标号涂黑。如需改动，用橡皮擦干净后，再选涂其他答案标号。不能答在试题卷上。

一、单项选择题（本大题共20小题，每小题1分，共20分）

在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其选出并将“答题纸”的相应代码涂黑。未涂、错涂或多涂均无分。

1．按照交易对象的不同对证券市场进行分类，不包括

A．股票市场                              B．债券市场

C．基金市场                              D．场外交易市场

2．证券的发行市场又叫

A．二级市场                              B．一级市场

C．流通市场                              D．货币市场

3．股份公司筹集资本的最基本、最普遍的工具是

A．银行贷款                              B．优先股

C．公司债券                              D．普通股

4．股份公司总经理聘任的决定权在

A．股东大会                              B．董事会

C．监事会                                D．董事长

5．政府债券的缺点包括

A．资本的安全性                          B．很高的流动性

C．面值和收入的固定性                    D．广泛的可卖性

6．投资基金的优点包括

A．分散投资                              B．分散风险

C．能以较高费用享受专家服务              D．投资基金收益凭证流动性小

7．根据我国《证券法》的规定，综合类证券公司的注册资本最低限额为人民币

A．0.5亿元                              B．1亿元

C.5亿元                                 D.10亿元

8．相比于证券公募发行，证券私募发行的有利之处在于

A．发行数量大                            B．有利于提高发行人的社会信誉

C．发行费用低                            D．证券发行后流通性较强

9．会员制证券交易所的特点包括

A．交易所不以营利为目的                  B．交易所以营利为目的

C．交易所对交易负有担保责任              D．交易所按股份制公司的形式建立

10．在上海、深圳证券交易所中交易债券时，一标准手是指

A．100张债券                            B.10张债券

C．面值500元的债券                      D．面值100元的债券

11．“在总结过去价格变动资料的基础上，单纯对现期证券价格总水平和个别证券的价格水平变动作出分析，并根据分析结论对证券价格的未来变化趋势作出预测。”这段话描述的是

A．策略分析                              B．概率分析

C．技术分析                              D．基本分析

12．在道琼斯指数的构建中，纽交所上市的股票按行业分成三大类。以下哪一类行业不属于道琼斯分类法的范畴？

A．工业                                  B．运输业

C．公用事业                              D．商业

13．“新产品和大量替代品的出现，原行业的市场需求开始逐渐减少，广品的销量也开始下降”描述的是行业生命周期中的

A．初创期                                B．成长期

C．稳定期                                D．衰退期

14．甲公司的流动资产为900万元，流动负债为300万元，存货为300万元。则甲公司的速动比率为

A．1                                     B．2

C．3                                     D．4

15．形态理论中的持续整理形态包括

A．三角形形态                            B．圆弧顶形态

C．双重底形态                            D．头肩顶形态

16．证券投资风险管理的基本程序中，第一步是

A．选择风险管理技术                      B．风险评价

C．风险估测             

自考有疑惑或想进学习群，联系江苏自考网客服

编辑：admin  HIT： 0